金融商品取引業者
金融商品取引業者の販売・勧誘等の規制
有価証券を購入する一般消費者を保護する観点から、金融商品取引業者には行為規制があります。
| 適合性の原則 | 一般投資家の経験等に照らし不適切な勧誘を行ってはいけません |
| 広告の規制 | 一般投資家が誤認するような表示をしてはいけません |
| 契約締結前の書面交付義務 | 契約締結前に、一般投資家に対して金融商品取引契約の概要等を記載した書面を交付しなければいけません |
| 不招請勧誘の禁止 | 一般投資家の要請がない場合には勧誘をしてはいけません |
| 虚偽告知の禁止 | 事実と異なることを告げて勧誘をしてはいけません |
| 断定的判断等による勧誘 | 将来の利回りや値上がりが確実であると誤認されるような勧誘をしてはいけません |
| 損失補てんの禁止 | 損失補てんを約束して勧誘することをしてはいけません |